Las multinacionales reducen el presupuesto para prevenir el soborno

La ONU informa que aproximadamente el 10-25% del valor de un contrato público se puede perder debido a la corrupción. En el gasto total de las empresas con las Administraciones Públicas en contratos públicos, esto equivale a cientos de miles de millones de dólares en fondos que a menudo se destinan a financiar la infraestructura esencial y el desarrollo comunitario para las personas más vulnerables del mundo.

El Informe Global de Fraude y Riesgo 2021, elaborado por la consultora de riesgo de cobertura global Kroll, revela una tendencia creciente de prevención sobre el riesgo de soborno y corrupción en los consejos de administración de las compañías multinacionales. La mayoría (82%) de las organizaciones reconoce que ha realizado evaluaciones de riesgos en toda la empresa en los últimos cinco años y el 86% está utilizando análisis de datos proactivos para identificar problemas antes de que crezcan.

La apresurada reconfiguración de las cadenas de suministro a raíz del Covid-19, a menudo fuera de las estructuras de control corporativo habituales, solo ha agravado este desafío. Del mismo modo, la pandemia ha sometido a las organizaciones a una mayor presión financiera, y muchas de ellas pueden eliminar o retrasar el gasto interno para prevenir y detectar el soborno y la corrupción.

Explica el informe de Kroll que el 82% de los encuestados todavía siente que la corrupción está afectando significativamente a sus organizaciones. Por lo tanto, si bien LOS CONSEJOS DE ADMINISTRACIÓN prestan mayor atención al riesgo de soborno y corrupción, parece que la mayoría aún no puede identificar y mitigar las amenazas de manera efectiva.

Se estima ahora que el valor global del soborno es tan alto como 1,75 billones al año, o más del 1% del PIB mundial. El riesgo de soborno y corrupción tampoco puede considerarse de forma aislada; con frecuencia va de la mano de otros delitos financieros, en particular el fraude y el blanqueo de capitales.

Por ejemplo, el pago de sobornos a menudo utiliza los mismos mecanismos para liberar efectivo que las actividades fraudulentas y el proceso para disfrazar pagos corruptos implica un elemento inherente al lavado de dinero.

Los principales impulsores de un programa exitoso contra el soborno y la corrupción incluyen que la alta dirección se compromete firmemente a implementar una cultura ética; que se entienda adecuadamente el riesgo en toda la organización; que se desarrollar un marco de control robusto; y usar análisis de datos para identificar y evaluar los riesgos cambiantes de manera efectiva tanto dentro como fuera de la organización.

La gran mayoría (82%) de las organizaciones ha realizado una evaluación de riesgos en toda la empresa en los últimos cinco años para comprender las amenazas en todo su negocio.

La aceptación de las evaluaciones de riesgos también es generalmente constante en todas las regiones, aunque es menor en Alemania (63%), Canadá (60%) y Rusia (59%).

En promedio, el 74% de los encuestados cree que su marco de control interno es efectivo. Esto sigue siendo cierto para empresas de todos los tamaños, así como en diferentes industrias, aunque los encuestados con menos confianza provenían nuevamente del sector bancario (60%).

Las organizaciones deben realizar evaluaciones de riesgo periódicas y auditorías de terceros, así como combinar datos internos y externos para un análisis proactivo para identificar los riesgos de manera temprana.

Los marcos eficaces también deben tener en cuenta las anomalías jurisdiccionales y los matices culturales para garantizar que el entorno de control se adapte a circunstancias cambiantes.

El 86% de las organizaciones están utilizando ahora el análisis de datos para detectar el riesgo de soborno y corrupción de manera proactiva.

Informa Kroll que la adopción es particularmente alta en la región de Asia Pacífico, especialmente en China (98%), Singapur (97%) e India (92%), así como en países occidentales como el Reino Unido (91%) y los EEUU (91%) .

Al considerar sus organizaciones, la mayoría de los encuestados citan la falta de visibilidad sobre terceros como proveedores, clientes y distribuidores (46%) como la mayor amenaza de soborno y corrupción.

Por el contrario, las áreas de riesgo interno como las debilidades en el mantenimiento de registros (31%) o las acciones de los empleados (23%) se consideran fuentes de riesgo menos significativas.

De hecho, cuando se les pidió que clasificaran las mayores amenazas de soborno y corrupción a su organización, casi la mitad (48%) de los encuestados a nivel mundial calificaron las acciones de sus propios empleados como de menor riesgo, un marcado contraste con menos de uno de cada cuatro que dijo que fue el más alto.

Las empresas de los mercados en desarrollo están sintiendo los mayores efectos de la corrupción. Los encuestados informaron con mayor frecuencia de un impacto significativo cuando se encontraban en China (98%), Oriente Medio (97%) o África subsahariana (88%).

Dados los desafíos que enfrentan las organizaciones con el riesgo de terceros, se infiere que la mayoría no está explotando todo el potencial de la recopilación y el análisis de datos como parte de su debida diligencia continua de terceros para brindar una garantía adecuada sobre estos elementos.